证券代码：000401证券简称：冀东水泥公告编号：2009—27唐山冀东水泥股份有限公司限售股份解除限售提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示：1、本次限售股份实际可上市流通数量为398,272,215股，占总股本比例32.84%。2、本次限售股份可上市流通日为2009年5月27日。一、股权分置改革方案概述。1、股权分置改革对价方案概述：本公司非流通股股东河北省冀东水泥集团有限责任公司（以下简称“冀东集团”）和其他非流通股股东向方案实施股权登记日登记在册的流通股股东支付112,299,289股股票对价，即流通股股东每持有10股流通股获付3.2股对价股份。2．通过股权分置改革方案的股东大会日期、届次：公司股权分置改革方案经2006年4月24日召开的公司股权分置改革相关股东会议审议通过。3．股权分置改革方案实施日：2006年5月24日。二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况限售股序号份持有承诺及追加承诺内容承诺及追加承诺的履行情况人名称1、法定承诺：（1）所持股份自改革方案实施之日起，在十二个月1、严格履行了法定承诺。内不得上市交易或者转让；（2）持有上市公司股份总数百分之五以上的原非流通股股东，在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在十二个月内不得超过百分之五，在二十四个月内不得超过百分之十。2、股份追送承诺:（1）当冀东水泥2006年财务报告被出具标准无保留河北省冀审计意见且2006年经审计净利润比2005年经审计净利东水泥集润增长低于40%时，冀东集团按冀东水泥现有流通股股1团有限责东每10股送0.1股的比例无偿向追加对价股权登记日任公司在册的无限售条件的流通股股东追送股份，追送股份共计3,509,352.8股。在冀东水泥实施资本公积金转增股份、支付股票股利或全体股东按相同比例缩股时，将按照该股本变动比例对目前设定的追送股份总数进行相应调整;在2、信永中和会计师事务所为本冀东水泥因实施增发、配股、可转换债券、权证等股公司出具标准无保留审计意见的审本变动而导致原非流通股股东与流通股股东不同比例计报告，且2006年经审计净利润比变动时，前述追送股份总数不变，但每10股追送比例2005年经审计净利润增长超过40%，将作相应调整。2007年经审计净利润比2006年经审（2）当冀东水泥2007年财务报告被出具标准无保计净利润增长超过40%，故冀东留审计意见且2007年经审计净利润比2005年经审计净集团不需要履行上述1中每10股送利润增长低于80%时，冀东集团按冀东水泥现有流通股0.1股的追送承诺。股东每10股送0.1股的比例无偿向追加对价股权登记日在册的无限售条件的流通股股东追送股份，追送股份共计3,509,352.8股。（3）当冀东水泥2006年、2007年财务报告被出具非标准无保留意见的审计报告时，前述股份追送自动启动。如满足上述股份追送条件，在年度报告披露后的15个工作日内，冀东水泥公告追送股份的实施公告，并确定追加对价股权登记日，冀东集团将按照深圳证券交易所相关程序实施股份追送。3、为了使冀东水泥股权分置改革得以顺利进行，如果冀东水泥其他非流通股股东因故不能在本次股权3、冀东集团已履行承诺，为其分置改革中执行相关对价安排，冀东集团承诺对该部他不能在本次股权分置改革中执行分股东的执行对价安排先行代为垫付。代为垫付后，相关对价安排的法人股东垫付该部分股东所持股份如上市流通，应当向代为垫付的613,821股。冀东集团偿还代为垫付的股份或款项。4、冀东集团承诺按以下条款增持冀东水泥股份：、以3.70元为基准价格；B、在股权分置改革方案实施后2个月内，冀东集团将投入1亿元资金通过深交所交易系统以每股不高于基准价格择机买入冀东水泥股票，直至1亿元资金用尽;C、上述基准价格遇到分红、转增、送股、配股等事项时，将进行除权除息调整；D、冀东集团承诺在增持计划完成后6个月内不出4、冀东集团已履行承诺，自2006售所增持的股份；年5月24日至2006年7月24日共增持E、根据中国证监会证监发200552号《关于上市冀东水泥股份14,489,724股，且增公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有持后6个月内未出售增持股份。关问题的通知》的规定，冀东集团在冀东水泥相关股东会议审议通过股权分置改革方案后的两个月内增持社会公众股份而触发要约收购义务可以免予履行要约收购义务;F、在相关股东会议通过股权分置改革方案后至冀东水泥股票复牌前，冀东集团将按有关规定开立股票资金帐户，并将1亿元资金存入该帐户，以确保履行增持股份计划。5、在2006年分红议案中，现金分红比例为每10股派发现金红利1元，占公司当年实现的可分配利润5、冀东集团承诺，向冀东水泥股东大会提出分红的56.84%，高于2006年实现的可分议案，2006年度、2007年度公司每年的现金分红比例，配利润的50%；2007年分红议案中，不低于当年实现的可分配利润的50％，并保证在股东现金分红比例为每10股派发现金红大会表决时对该议案投赞成票。利1.2元，占公司当年实现的可分配利润的52.07%，冀东集团在股东大会表决时对上述议案投了赞成票。6、冀东集团正与有关战略投资者协商向其转让所持冀东水泥部分股份的事宜，该转让事宜仍存在不确定性；为保障流通股股东的权益，冀东集团承诺，无论上述股份转让的过户是在冀东水泥股权分置改革方6、冀东集团公司已履行承诺，案实施日前或后完成，冀东集团都将保证上述拟转让支付了对价。股份所对应的对价执行。预计冀东集团完成股份转让后，仍为冀东水泥的第一大股东。三、本次限售股份上市流通安排1、本次限售股份上市流通时间为2009年5月27日。2、本次限售股份上市流通总数398,272,215股，占总股本比例32.84%。3、本次限售股份上市流通情况如下：本次可上本次可上 本次可上市限售股份本次可上市市流通股 市流通股 流通股数占序 持有人名 持有限售股 流通股数 数占限售 数占无限 公司总股本冻结的股份号 称 份数（股） （股）股份总数 售股份总 的比例（％） 数量（股）的比例 数的（％） 比例（％）河北省冀东水泥集1团有限责 398,272,215398,272,215 61.33 70.6932.84 114,000,000任公司合计398,272,215398,272,215 61.3370.6932.84114,000,000四、股本结构变化和股东持股变化情况1、本次解除限售前后的股本结构如下：股份类型本次限售股份上市流通前本次变动数本次限售股份上市流通后股数 比例股数 比例一、有限售条件的流通股1、国家持股2、国有法人持股398,272,21532.84%-398,272,215 0 03、境内一般法人持股1,002,600 0.08%1,002,6000.08%4、境内自然人持股5、境外法人持股6、境外自然人持股7、内部职工股8、高管股份 102,4290.01%102,4290.01%9．机构投资者配售股份250,000,000 20.61%250,000,00020.61%有限售条件的流通股合计649,377,244 53.54% -398,272,215251,105,02920.70%二、无限售条件的流通股1．人民币普通股563,393,370 46.46% 398,272,215961,665,58579.30%2．境内上市的外资股3．境外上市的外资股4．其他无限售条件的流通股合计563,393,37046.46%398,272,215 961,665,585 79.30%三、股份总数 1,212,770,614100%1,212,770,614100%五、股东持股变化情况及历次限售情况1、本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股变化情况：股改实施日持有本次解限前已解限本次解限前未解限股份情况股份情况股份情况序限售股份股份数量号 持 变化沿革有人名称 占总股 占总股 占总股数量 本比例 数量 本比例数量 本比例（股） (%) （股） (%)（股）(%)河北省冀1 东水泥集 494,089,735 51.32 96,277,06110 398,272,215 32.84垫付偿还459,541股。团有限责任公司合计 494,089,735 51.3296,277,061 10 398,272,21532.842、股改实施后至今公司解除限售情况：序号 刊登《限售股份上市流通提该次解限涉及的 该次解限的股份总该次解限股份占当时总示性公告》的日期股东数量 数量（股） 股本的比例（%）12007年5月24日21 51,514,2725.3422008 年1月12日19608,429 0.0632008年6月11日148,138,5305六、保荐机构核查意见书的结论性意见根据对公司相关材料、文件的认真核查，国泰君安证券股份有限公司认为：冀东水泥有限售条件流通股股东本次股份上市流通数量符合《上市公司股权分置改革管理办法》等的有关规定。公司相关股东已履行了股改中做出的承诺，上市公司董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合相关规定。七、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划公司控股股东、实际控制人是否计划在解除限售后六个月以内通过本所竞价交易系统出售股份达到5%及以上。是√否；（一）本次持有公司的限售股份解除限售后六个月以内暂无通过证券交易系统出售5%解除限售流通股计划；（二）如果未来通过证券交易系统出售所持冀东水泥股份解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量达5%的，将按照交易所要求于第一次减持前两个交易日内通过公司对外披露出售提示性公告，内容包括拟出售的数量、拟出售的时间、拟出售的价格区间、减持原因等。八、、其他事项1、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在对公司的非经营性资金占用情况是√否；2、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在公司对该股东的违规担保情况是√否；3、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在违规买卖公司股票的行为；是√否；4、解除股份限售的持股1%以上的股东已提交知悉并严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》和本所有关业务规则的承诺文件√是不适用；九、备查文件（一）公司董事会解除股份限售申请表；（二）保荐机构核查意见书；唐山冀东水泥股份有限公司董事会2009年5月25日 搜狐证券声明：本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构，不代表搜狐证券自身观点与立场，建议投资者对此资讯谨慎判断，据此入市，风险自担。
